工银瑞信基金因违背《反洗钱法》遭央行处分190万元 -基金频道

8 9月 by admin

工银瑞信基金因违背《反洗钱法》遭央行处分190万元 -基金频道

工银瑞信基金因违背《反洗钱法》遭央行处分190万元 -基金频道
新京报讯( 王全浩)2月15日,自央行官网得悉,中国人民银行经营办理部行政处分信息公示(银管罚〔2019〕3号)显现,工银瑞信基金违背《反洗钱法》,中国人民银行经营办理部对工银瑞信基金作出行政处分,对工银瑞信基金及及相关责任人别离罚款190万元、17万元,算计罚没207万元。  行政处分信息显现,工银瑞信基金未依照规则实行客户身份辨认责任、未依照规则报送可疑买卖陈述。因未依照规则实行客户身份辨认责任,中国人民银行经营办理部依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项的规则,对工银瑞信基金处以145万元罚款;因未依照规则报送可疑买卖陈述,中国人民银行经营办理部依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第三项规则,对工银瑞信基金处以45万元罚款。算计处以190万元罚款。  工银瑞信基金相关负责人也遭到处分。依据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项、第三项规则,中国人民银行经营办理部对工银瑞信基金两名相关责任人共处以17万元罚款  揭露材料显现,工银瑞信基金办理有限公司是由中国工商银行(601398)和瑞士信贷合资建立的基金办理公司,成立于2005年6月。工银瑞信基金在都、上海、深圳等地设有分公司,别离在香港和上海设有全资子公司——工银瑞信财物办理(世界)有限公司、工银瑞信出资办理有限公司。  到2018年6月30日,工银瑞信(含子公司)旗下办理逾110只公募基金和多个年金、专户组合,财物办理总规模近1.4万亿元。  新京报 王全浩 修改 程波 校正 李立军